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最新头条新闻:@1.6亿股民!注意了,禁止出借股票账户,否则最高罚款50万!亲属代操作要罚吗?

2020-05-24 10:08弗兰新闻网编辑:Administration人气:


第58条:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

(责任编辑:崔晨 HX015)

新《证券法》生效后,张燕伟律师表示,倘若不进一步明确第58条规定是管理性强制性规定还是效力性强制性规定, 仍会存在裁判观点不一的可能。考虑到九民纪要是早于新《证券法》发布的, 建议对于该直接影响合同效力的问题采取司法解释的形式进行进一步明确。

三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度。即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。

上海汉联律师事务所宋一欣律师曾表示,对委托给高勇操作的证券账户,如黄晓明等人一开始就知情或知情后却不阻止,或有口头的书面的分利约定,则毫无疑问需要承担相应的法律责任;若并不知情也并无约定,则不需承担法律责任。然而出借证券帐户的做法,从证券登记结算的角度亦有所违规,监管部门应予处理。

除亲属代为操作以外,在商业活动中,“出借/借用证券账户”常常伴随着其他合同或者协议的出现,这导致“出借/借用证券账户”活动有其复杂的一面,监管层如何在一方面打击不法行为,一方面保护相关当事人的权益,是值得需要进一步明确的问题。

股民出借账户也要被罚

新《证券法》对证券账户实名制要求进一步强化,有券商营业部人士直呼比以前更严了!新《证券法》对出借账户的行为加重严惩力度。

今年4月13日安徽证监局披露一张有关借用账户的“罚单”,首次依据新《证券法》第58条及第195条。

如果你借父母证券账户炒股,如果被查到,父母需要被罚吗?股民需要学习新《证券法》了!

但在全面落实实名制问题上,仍有多个问题需要进一步明确,比如如何界定“出借/借用”,尤其在亲属之间;如何识别强制性规定等。

“在证券交易实名制的应然要求下, 证券账户内资金来源及去向、证券交易的实际决策、盈亏享有承担的主体一般均应为证券账户持有人。而当此三个方面出现不一致时, 是否即构成证券账户的出借/借用行为,并不能一概而论。”

如果被认为是管理性强制性规定,那么还需要进一步判断“不得违反规定”中所指“规定”的性质。如果“规定”仍是管理性强制性规定,则合同有效;相反,如果该“规定”是法律法规层级的效力性强制性规定,则合同无效。

上海一家券商法务部人士表示,未来是否会有个人因“出借证券账户”被处罚的案例出现,值得后续关注。

二是完善了此类违法行为模式。即从“出借”修改为“出借或借用”;

修订后的《证券法》正式实施已有两月。在证券账户实名制问题上,多名券商营业部人士表示,处罚力度比以前更大了。

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但这也容易成为上市公司董监高违规行为的“借口”。比如有上市公司董监高在业绩披露窗口期内违规买入股票被发现后,其解释账户委托给亲属管理,对买入行为不知情。

公告显示,合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称“正瑞储能”)不法借用李某和叶某两名个人证券账户操作“国轩某科”股票,账户资金全部来源于正瑞储能,账户交易盈亏由正瑞储能承担。交易由正瑞储能董事长进行决策,主要操作人员为正瑞储能员工。截至调查日,正瑞储能亏损金额178.29万元。

监管层对证券账户实名制问题多年前已在强调,上海一家券商法务部人士表示,《证券法》第58条进一步完善落实了证券账户实名制要求,将原部门规章、行业规范相关规定上升为法律规定。

另一类场景——场外配资中,自然人之间在“出借/借用账户”时要签订场外配资合同,该合同有效性在近年来备受投资者关注。

问题二:案涉协议是否仍然有效?

最常见的是亲人之间代为操作证券账户的情况, 特别是夫妻之间、子女和年长父母之间代为操作证券账户。比如有投资者就表示要代父母与配偶打新,包括其在内4个证券账户均由其一人操作。

通俗来讲,如果被认为是效力性强制性规定,那么“出借/借用账户”协议无效,投资损失风险可能将由出借账户的个人/法人来承担,同时相关当事人也可能面临第58条规定的行政处罚。

在他看来,第58条似乎更偏重于管理型强制性规定,即违反本条的合同或约定并不必然无效,还需结合执法机关或司法机关对该行为的认定或该行为所带来的的法律后果等因素综合判断。

前述上海一家券商法务部人士认为,如为效力性强制性规定,则应视为一旦作出出借证券账户或借用他人证券账户的行为,即视为违反《证券法》,相关合同或约定即作无效认定。但此次修订中,在加入“不得违反规定”的限定条件,则是否属于“违反规定”可能交由执法机关或司法机关结合实际情况进一步判断。

两条规定实质上是分别对2014年版《证券法》第80条、第208条第一款进行了修改。

本文首发于微信公众号:券商中国。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

一是扩大了禁止出借证券账户的主体。即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;

上海市汇业律师事务所合伙人张燕伟向券商中国记者总结称,修改内容主要包括三方面:

问题一:亲属间代操作算“借用”吗?

(来源:网络整理)

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